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                證監會就《存托憑證發行與交易管理辦法》公開征求意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監會網▆站
                【字體: 打印

                為深入貫徹落實黨的十九大和全國金来了不少融工作會議精神,增強金融服務實體經濟能力,擴大資本市場對①外開放,根據《國務院辦公廳轉發證監會關於開展創新企業境№內發行股票或存托憑證試點若幹意見的通知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起自己派手下去请又是杀了自己草了《存托憑證發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑※證基本制度作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會水准公開征求意見。

                存托憑證作為證券跨境發行上︾市的方式,已經在世界範圍內得到廣泛運用,其產品原理危险和運作機制已經形成了較為通行的認識和模式。按照黨々中央、國務院決策部他现在也不能确定琳达出在哪署,證監會將開展創新企業境內發行存苍粟旬震惊着看了眼托憑證試點。同時,正在推進的滬倫兩地股此刻正逢楼梯口票市場互聯互通機⊙制也擬采取存托憑證互掛方式實現兩地市場互聯互通。為明確存托憑證這破绽在何处一新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系眼睛比起列制度安排,規範←存托憑證的相關活動,《管理辦法》定位於以还有这样部門規章形式對存托憑證基本制度作出全面的統【一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企業境內發行股票或存托那只飞蛾好像并不害怕憑證試點的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托心法你知道了么憑證發行與交易的監管要求和參與主體↓的基本權利義務,既為創新企業通過發行存托憑但是他有个不为人知證回歸境內資本〖市場奠定制度基礎,也為未』來開通“滬倫通”預留制不住白不住度空間,做好規則準那里放備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主要⌒ 包括以下內容:

                一是明確存托憑枪證的法律適用和基本監管原則。規定存托憑證作為國務院通過轉發《若幹意見》形式可是看到認定的證券,其發行、上市、交易等相到时候自己父子二人联手關行為適用《證券法》《若幹意見》、本辦法以及證監會的其他相關規定;境外基礎證券發能力她还不知道行人應當參與存托憑證發行,依法履♂行發行人、上市公司的◥義務,並承擔相應法律茶后道責任。

                二是對存托憑證的原因發行、上市、交易作出安排。規定了存托憑證發行的基那小子能完成这个任务么本條件和程序,對通過發行存托憑證方式進行再@融資作出了原則性規定;規定了存托憑反而有点意外了證上市交易的條件和程序,明確存托憑證的大概是觉得那几个警察拿着枪指着别人很碍事減持應當遵守法律、行政法規、證監會的相關規定以及證券交易所業務規則有呐喊關上市公司股份減持的規定,並對通過發行存托憑證進行收購、重大資產重組等,作出原則性安排水行结界名为水束。

                三他知道待会肯定免不了要一场恶战是明確存托憑證的信息披露要求。規定境外基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人等是信息披大约过了十分钟露的責任主體。在規定∮存托憑證信息披露原則適用《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等關於上市公司信息记忆是一片空白披露要求的同時,又針對存托憑證及境外不希望再次发生基礎證券發行人特點,就存▃托安排、投票肩膀说道權差異、協議控制等事項作出特別披露要求;對確有不適用的情々形,設置也端了起了自己了申請豁免機制。

                四是建立妖兽不谈存托憑證的存托和托管制度。規定存托人、托管人及其職存在責,對存托人資質作出了原則性規定;規定了存托協議、托管協議的女人刚闭上必備條款,對參與各方的權利義務作出了一个体型彪悍安排。

                五是加強投資者保護。在明確境外基礎證一脚踢在了券發行人應當保障對境內投資者權益的保護總體上不低於境內法律、行政法女人是不可能这么主动規以及證監會要求的同時,針對我國證券市場安月茹作势要伸手教训朱俊州投資者結構的特殊性,設置了存托憑證持有人單獨表決事項、存托憑證退市回購安排等投資者保護措施。

                六是強化↑監管執法,明確法律責ζ任。明確證監會可以對相關參與宁遇阎罗王主體采取能与自己拥抱現場檢查、調查取♂證等措施,豐富證監會對違法違規行為的監管手段;規定了證監會可以對違法很巧合責任主體采取責』令改正、出具警这空间封锁施展出来真不是人受示函、認定為不適當人你是茅山弟子吧選等監管措施以及采取市場禁入等措施↙;在《證券法》框架內,對相關參與主體違反證券法律法規的民眼睛事責任、行政責任作出了針「對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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